(额满) 立信德豪研讨会：指定非金融业人士就反洗钱及恐怖分子资金筹集的最新监管发展

自《打击洗钱及恐怖分子资金筹集（金融机构）条例》於2012年4月1日於香港生效，认可机构丶持牌法团丶储值支付工具丶保险公司及其联系实体皆尽最大努力打击洗钱及恐怖分子资金筹集。

香港政府於2017年6月23日在立法会提交了一份有关修订以上条例的议案，提出反洗钱及恐怖分子资金筹集的标准将扩大至律师丶会计师丶地产代理，以及信讬或公司服务提供者（统称为指定非金融业人士）。立法会通过修订后，议案预计於2018年3月1日实施。

我们将在本研讨会跟与会者分享适用于指定非金融业人士的反洗錢准则。研讨会包括：

非金融业人士符合最新反洗钱之准则

• 检视香港及其他同等司法管辖区最新的反洗钱及恐怖分子资金筹集案例
• 介绍反洗钱及恐怖分子资金筹集管理框架以确保遵守监管要求及期望
• 分享风险为本的客户风险评估及尽职审查之重要性
• 备存充分及必要的客户数据及资料以符合備存纪录之要求

为指定非金融企业及行业推行有效的反洗钱及恐怖分子集资科技

• 於机构洗钱风险评估丶客户风险评估丶个案管理丶名称筛查，以及构建反洗钱及恐怖分子筹集系统方面提供数据分析技术

本会议座位有限，先到先得，额满为止。

有关讲者

赖湘琏，香港立信德豪会计师事务所风险咨询服务高级经理
赖湘琏拥有约十年监管合规及金融犯罪合规咨询的经验并曾於多间金融机构进行多项合规检查工作。赖湘琏对防洗钱风险管理有深入的认识及经验，当中包括机构洗钱风险评估丶客户风险评估丶客户尽职审查丶名称筛查丶交易监控，以及可疑交易调查和举报。

此外，她曾于一间知名及具规模的银行获得作为防洗钱优化项目组成员的经验，并因应监管要求和建议支援多项防洗钱整改工作。赖湘琏为香港银行学会认证的反洗钱辅助专业人员。

刘鹏鹏，​香港立信德豪会计师事务所风险咨询服务高级经理
刘鹏鹏在行业及专业服务范畴上拥有超过10年国际经验。凭藉其商业及资讯科技背景，他曾於多间富时100指数公司工作。

刘鹏鹏的专业领域涵盖多个范畴，包括业务分析及流程改进丶网络安全丶内部审计丶数据分析及报告丶以及法证科技。

刘鹏鹏的专业领域包括：

• 渗透测试
• 网络安全漏洞评估
• 数据管治与保护
• 资讯安全管理与审计
• 电脑辅助审计技术
• 保安事故应变
• ISO 27001 系列
• NIST 网路安全框架
• 支付卡产业资料安全标准

刘鹏鹏曾为不同行业的客户提供专业服务，包括电子支付丶电讯丶汽车丶快速流动消费品丶制药丶传媒丶金融机构如经纪公司和衍生产品公司等

日程

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