(額滿) 立信德豪研討會：指定非金融業人士就反洗錢及恐怖分子資金籌集的最新監管發展

自《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（金融機構）條例》於2012年4月1日於香港生效，認可機構丶持牌法團丶儲值支付工具丶保險公司及其聯繫實體皆盡最大努力打擊洗錢及恐怖分子資金籌集。

香港政府於2017年6月23日在立法會提交了一份有關修訂以上條例的議案，提出反洗錢及恐怖分子資金籌集的標準將擴大至律師丶會計師丶地產代理，以及信託或公司服務提供者（統稱為指定非金融業人士）。立法會通過修訂後，議案預計於2018年3月1日實施。

我們將在本研討會跟與會者分享適用於指定非金融業人士的反洗錢準則。研討會包括：

非金融業人士符合最新反洗錢之準則

• 檢視香港及其他同等司法管轄區最新的反洗錢及恐怖分子資金籌集案例
• 介紹反洗錢及恐怖分子資金籌集管理框架以確保遵守監管要求及期望
• 分享風險為本的客戶風險評估及盡職審查之重要性
• 備存充分及必要的客戶數據及資料以符合備存紀錄之要求

為指定非金融企業及行業推行有效的反洗錢及恐怖分子集資科技

• 於機構洗錢風險評估丶客戶風險評估丶個案管理丶名稱篩查，以及構建反洗錢及恐怖分子籌集系統方面提供數據分析技術

本會議座位有限，先到先得，額滿為止。

有關講者

賴湘璉，香港立信德豪會計師事務所風險諮詢服務高級經理
賴湘璉擁有約十年監管合規及金融犯罪合規諮詢的經驗並曾於多間金融機構進行多項合規檢查工作。賴湘璉對防洗錢風險管理有深入的認識及經驗，當中包括機構洗錢風險評估丶客戶風險評估丶客戶盡職審查丶名稱篩查丶交易監控，以及可疑交易調查和舉報。

此外，她曾於一間知名及具規模的銀行獲得作為防洗錢優化項目組成員的經驗，並因應監管要求和建議支援多項防洗錢整改工作。賴湘璉為香港銀行學會認證的反洗錢輔助專業人員。

劉鵬鵬，​香港立信德豪會計師事務所風險諮詢服務高級經理
劉鵬鵬在行業及專業服務範疇上擁有超過10年國際經驗。憑藉其商業及資訊科技背景，他曾於多間富時100指數公司工作。

劉鵬鵬的專業領域涵蓋多個範疇，包括業務分析及流程改進丶網絡安全丶內部審計丶數據分析及報告丶以及法證科技。

劉鵬鵬的專業領域包括：

• 滲透測試
• 網絡安全漏洞評估
• 數據管治與保護
• 資訊安全管理與審計
• 電腦輔助審計技術
• 保安事故應變
• ISO 27001 系列
• NIST 網路安全框架
• 支付卡產業資料安全標準

劉鵬鵬曾為不同行業的客戶提供專業服務，包括電子支付丶電訊丶汽車丶快速流動消費品丶製藥丶傳媒丶金融機構如經紀公司和衍生產品公司等

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詳情如下：